評估項目

運作情形 (註)

與上市上櫃公司治理實務守則

差異情形及原因

是

否

摘要說明

一、公司是否依據上市上櫃公司治理實務守則訂定並揭露公司治理實務守則？

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公司依據上市上櫃公司治理實務守則訂定並揭露公司治理實務守則

遵循「上市上櫃公司治理實務守則」之規定，並無重大差異之情形。

二、公司股權結構及股東權益

1. 公司是否訂定內部作業程序處理股東建議、疑義、糾紛及訴訟事宜，並依程序實施？
2. 公司是否掌握實際控制公司之主要股東及主要股東之最終控制者名單？
3. 公司是否建立、執行與關係企業間之風險控管及防火牆機制？
4. 公司是否訂定內部規範，禁止公司內部人利用市場上未公開資訊買賣有價證券？

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1. 本公司有設置發言人，代理發言人及股務等單位處理股東建議或糾紛等問題。
2. 本公司確實掌握董事、經理人及持有10%以上之大股東持股情形，並按時申報其之持股情形。
3. 已制定於內部控制制度中，且已訂定子公司管理作業，並據以執行。
4. 本公司訂有誠信經營作業程序及行為指南，以禁止公司內部人利用市場尚未公開資訊買賣有價證卷來獲取不當利益。

遵循「上市上櫃公司治理實務守則」之規定，並無重大差異之情形。

三、董事會之組成及職責

1. 董事會是否就擬訂多元化政策、具體管理目標及落實執行？
2. 公司除依法設置薪資報酬委員會及審計委員會外，是否自願設置其他各類功能性委員會？
3. 公司是否訂定董事會績效評估辦法及其評估方式，每年並定期進行績效評估，且將績效評估之結果提報董事會，並運用於個別之結果提報董事會，並運用於個別董事薪資報酬及提名續任之參考？
4. 公司是否定期評估簽證會計師獨立性？

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1. 本公司董事會成員是由九位有豐富經營經驗或學術經驗的董事組成，其中三位為獨立董事。
2. 本公司依法設置薪酬委員會及審計委員會，依公司運作設其他各類功能性委員會。
3. 本公司已訂定董事會績效評估辦法
4. 本公司定期評估簽證會計師獨立性

本公司已設置薪資報酬委員會及審計委員會，並按相關法規制度執行。

本公司訂有董事會績效評估辦法，並依制度執行， 定期進行績效評估。

四、上市上櫃公司是否配置適任及適當人數之公司治理人員，並指定公司治理主管，負責公司治理相關事務(包括但不限於提供董事、監察人執行業務所需資料、協助董事、監察人遵循法令、依法辦理董事會及股東會之會議相關事宜、製作董事會及股東會議事錄等)？

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公司設置公司治理主管，負責公司治理相關事務。

遵循「上市上櫃公司治理實務守則」之規定，並無重大差異之情形。

五、公司是否建立與利害關係人(包括但不限於股東、員工、客戶及供應商等 )溝通管道，及於公司網站設置利害關係人專區，並妥適回應利害關係人所關切之重要企業社會責任議題？

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本公司設有發言人及代理發言人，作為利害關係人溝通管道。

本公司網站亦設置專區，已妥適回應利害關係人所關切之包括企業社會責任內之相關議題。

遵循「上市上櫃公司治理實務守則」之規定，並無重大差異之情形。

六、公司是否委任專業股務代辦機構辦理股東會事務？

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本公司委任專業股務代理機構華南永昌證劵股份有限公司辦理公司各項股務事宜。

遵循「上市上櫃公司治理實務守則」之規定，並無重大差異之情形。

七、資訊公開

1. 公司是否架設網站，揭露財務業務及公司治理資訊？
2. 公司是否採行其他資訊揭露之方式（如架設英文網站、指定專人負責公司資訊之蒐集及揭露、落實發言人制度、法人說明會過程放置公司網站等）？

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1. 本公司網站已揭露公司概況、業務及投資人專區相關資訊，亦可藉由公開資訊觀測站查詢本公司相關財務、業務公司治理及其他公開資訊之揭露。
2. 本公司網站設有投資人專區，並有指定專人負責公司財務、股務、公司治理及其他公開資訊之揭露。

遵循「上市上櫃公司治理實務守則」之規定，並無重大差異之情形。

八、公司是否有其他有助於瞭解公司治理運作情形之重要資訊（包括但不限於員工權益、僱員關懷、投資者關係、供應商關係、利害關係人之權利、董事及監察人進修之情形、風險管理政策及風險衡量標準之執行情形、客戶政策之執行情形、公司為董事及監察人購買責任保險之情形等）？

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• 一)   員工權益及雇員關懷:本公司重視員工權益之維護，除依法為員工辦理各項保險、實施退休金制度及成立職工福利委員會外，並積極建立勞資雙方溝通管道，創造和諧工作環境，以利各項工作順利推動。
• 二)   投資者關係：投資者可透過公開資訊觀測站及本公司網站了解公司營運概況，並可透過股東會及發言人信箱進行溝通。
• 三)   供應商關係：本公司與供應商均保持長期密切之合作關係，以確保來源不匱乏。
• 四)   利害關係人之權利：本公司設置發言人及代理發言人作為與利害關係人溝通之管道。
• 五)   董事及監察人之進修：不定期提供董事、監察人專業訓練課程資訊，並符合主管機關規定。
• 六)   風險管理政策及風險衡量標準之執行情形：本公司以穩健原則進行風險管理，並由內部稽核定期與不定期查核內部控制之有效性。
• 七)   客戶政策之執行情形：本公司與客戶均維持穩定良好關係以創造利益。
• 八)   董監事購買責任保險：本公司已為董監事購買責任保險。

遵循「上市上櫃公司治理實務守則」之規定，並無重大差異之情形。